美国证券交易委员会指控华尔街11家公司记录保存管理不善
来源:界面新闻
2023-08-08 21:17:04
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美国证券交易委员会(SEC)8月8日宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控,指控这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国证券交易委员会陈述的事实。他们承认自己的行为违反了联邦证券法的记录保存规定,同意支付2.89亿美元的合并罚金,并已开始实施合规政策和程序的改进措施,以解决这些违规行为。
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